又有券商被监管谈话！因研报业务存在多项问题-走进中关村网

又有券商被监管谈话！因研报业务存在多项问题

来源：大河财立方　2023-06-16 21:51:24

【资料图】

【大河财立方消息】6月16日，证监会官网信息显示，辽宁证监局对中天证券采取监管谈话措施的决定，中天证券研究发展中心总经理宋某和分析师王某被出具警示函。

经查，中天证券发布证券研究报告业务存在多方面问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

对此，辽宁证监局决定对中天证券采取监管谈话的监管措施，要求其负责人于2023年6月21日携带有效身份证件到辽宁证监局接受监管谈话。

除中天证券被责令接受监管谈话外，公司研究发展中心总经理宋某和涉及研报问题的分析师王某，也被一同出具警示函。

辽宁证监局指出，宋某作为中天证券研究发展中心总经理，对研究报告业务中存在的问题负有直接管理责任。王某则是因为其署名发布的报告《流感疫苗行业浅析》中，存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致的情形。

责编:王时丹 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟

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